美国金融业监管机构美国金融业监督管理局已对美国银行证券公司处以90080美元的罚款，原因是该公司向监管机构提交了不及时或不准确的通知，违反了规定。美国金融业监管局还指控美国银行未能维持适当的监管体系。据称，美国银行的申请没有在监管截止日期前提交。

监管系统不足

根据美国金融业监管局的声明，在2019年8月至2022年8月期间，美国银行证券公司提交了不及时或不准确的通知，在195起案件中违反了美国金融业管理局第5190号和2010号规则。这些违规行为与该公司根据1934年《证券交易法》第M条参与112次证券分配有关。

条例M旨在通过限制可能影响定价的某些行为来防止证券分配过程中的操纵行为。具体而言，该规则禁止承销商、券商、发行人和其他参与者在限制期内投标或购买证券，限制期从发行价格确定前一至五天开始。

为了遵守规定，公司必须提前向美国金融业监管局提交详细通知，美国银行证券多次未能满足这一要求。据报道，美国银行证券公司没有建立或维护足够的监管系统和程序，以确保遵守美国金融业监管局第5190条的规定，这进一步加剧了这一问题。

从2019年8月到2024年3月，该公司缺乏一个强大的系统来监督和验证所需通知的及时性和准确性。该公司的书面监督程序不足，缺乏合规所需的具体指导和彻底审查。

据美国金融业监管局称，美国银行证券公司依靠内部电子邮件启动分销营销，但没有确保这些通知与监管时间表保持一致。因此，当营销期短于限制期时，通知就不合时宜了。

未能验证参与者

监管方面的缺陷延伸到通知的准确性，该公司未能核实所有分销参与者是否被正确识别并反映在修订后的通知中。美国银行证券同意和解，其中包括放弃对付款提出质疑的任何权利的谴责。

去年，美国金融业监管局对美国银行证券公司处以2400万美元的巨额罚款，指控其参与了美国财政部二级市场700多起欺诈行为。欺骗是指下欺骗性订单以操纵市场活动的行为。

据报道，两名前交易员在2014年10月至2021年2月期间使用了这种策略，参与了717起恶搞事件。监管机构指责美国银行证券公司未能制定足够的措施来检测欺骗活动，因为其系统只处理算法。

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