塞浦路斯监管机构CySEC上周发布了一份“关于通过电子方式加强非面对面客户入职流程的政策声明”。
该声明与欧盟规范和技术进步相一致，值得欢迎。它删除了不必要的具体安排，转而采用更平衡、更实质的方法。强调的要素包括技术中立性、风险管理、GDPR和信息安全。
我相信，这一新的重点将允许更全面的入职流程，使公司能够更有效、更正确地利用现有技术。这不仅会带来更好的合规性，还会改善客户体验。
CySEC最终确定了数字船上的新规则ding Η ΕΚΚ ανακοίνωσε νέους κανόνες ψηφιακής ταυτοποίησης των πελατών塞浦路斯证券交易委员会（@CySEC_official）2024年8月6日
为什么？
随着技术的进步，监管也在进步。与其他高净值行业一样，金融服务业受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议，以打击各自形式的滥用。在外汇领域，监管由多个司法管辖区的当局承担，尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是行业领先的监管机构？监管机构，如英国金融行为监管局（与任何其他高净值行业一样，金融服务业受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议，以打击各自形式的滥用行为。在外汇领域，监管由多个司法管辖区的当局承担，尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是该行业的主要监管机构？监管机构，例如英国金融行为管理局（阅读本术语）。该声明是几个过程的高潮，其中包括CySEC 2020年10月的咨询文件CP-02-2020和EBA 2023年10月关于远程客户入职解决方案的指导方针。
它还考虑了通过CySEC的创新中心获得的经验，这是一项重要举措，因为它使监管流程中的关键参与者RegTechs成为与监管机构进行信息和思想交流的直接途径。
谁？
该声明适用于CySEC监管的各种义务实体（OE），从投资公司和UCIT到AIFM和CASP。
什么？
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）是塞浦路斯的一个金融监管机构。CySEC是欧洲券商的主要监管机构之一，其金融监管和运营符合欧洲MiFID金融协调法。CySEC成立于2001年，在为外汇经纪商和以前的二元期权提供商提供许可和注册方面发挥了重要作用。CySEC负责各种不同的职能，其中包括监督塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）是塞浦路斯的金融监管机构。CySEC是欧洲券商的主要监管机构之一，其金融监管和运营符合欧洲MiFID金融协调法。CySEC成立于2001年，在为外汇经纪商和以前的二元期权提供商提供许可和注册方面发挥了重要作用。CySEC负责各种不同的职能，其中包括监督。阅读附件一所附的本术语AMLD——涵盖与客户入职相关的两个方面：
1.远程客户入职解决方案（RCOS）的选择。
2.入职流程本身。
关于RCOS的选择，声明：
很高兴在今年由@EuropeanUniCy在塞浦路斯组织的世界金融大会上致开幕词。非常感谢组织者邀请我，特别是@sim010101@CySEC_官方——乔治·西奥卡里德斯（@Theocharides_G）2024年8月1日
关于入职流程本身，该声明澄清：
什么时候？
经修订的《塞浦路斯证券交易委员会反洗钱法》自《塞浦路斯官方公报》公布之日起生效。该声明的新RCOS相关规则将于2024年12月1日生效。
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