美国商品期货交易委员会（CFTC）对纳斯达克期货股份有限公司（Nasdaq Futures，Inc.）处以2200万美元罚款，原因是该公司的激励计划严重违反了监管规定。
根据委员会的一份声明，从2015年7月到2018年7月，纳斯达克期货作为专注于能源期货合约的DCM运营。在此期间，该公司实施了一项名为DMM计划的激励计划。
基于数量的支付
虽然纳斯达克期货公开报告了做市商的固定津贴，但它没有披露影响向特定参与者付款的基于交易量的部分。根据《商品交易法》和CFTC的规定，这一部分从未向CFTC或公众披露。
CFTC的调查发现，纳斯达克期货不仅遗漏了基于交易量的支付的关键细节，而且在受到质疑时提供了虚假信息。尽管有明确证据表明其在激励计划中的作用，但公司代表否认了基于数量的部分的存在。
据报道，这种虚假陈述违反了CEA关于DCMs的核心原则，该原则要求准确披露并遵守监管要求。
CFTC执法总监Ian McGinley在评论执法行动时表示：“CFTC的监督制度取决于CFTC指定的交易所向CFTC和市场参与者提供准确信息。纳斯达克期货股份有限公司在这里的行为严重违反了其提供此类信息的义务和适用于CFTC特定交易所的几项法定核心原则。”
涉嫌违反CFTC法规
纳斯达克期货公司无视其监管服务提供商关于解决特定交易活动的建议，未能记录这些决定，这进一步加剧了问题。这种不遵守CFTC规定的行为导致了所施加的整体处罚。
在另一起事件中，CFTC获得了对FTX和Alameda Research 127亿美元的判决。据监管机构称，据报道，这些资金将用于赔偿破产加密货币交易所欺诈活动的受害者。
美国纽约南区地方法院的这一裁决标志着CFTC历史上最大的金融复苏。该命令要求FTX支付127亿美元的货币救济，其中包括向客户归还87亿美元和退还40亿美元。
该判决突显了FTX行为的严重性，包括比特币和以太币等数字资产在内的客户资金被混合和挪用。
微信里点“发现”，扫一下二维码便可将本篇文章分享至朋友圈
发布者：币下载 转转请注明出处：https://www.baidudian.cn/353733.html
