新西兰金融市场管理局（FMA）在高等法院驳回上诉后，取消了Rockfort Markets Limited的衍生品发行许可证。该取消于2024年7月19日生效，此前经过五年的监管审查和失败的合规尝试。
新西兰监管机构在上诉失败后取消了Rockfort Markets的衍生品许可证
高等法院法官爱德华兹维持了FMA 2023年3月取消Rockfort许可证的决定，理由是多项严重违反了许可证义务。法院认定，Rockfort违反了至少八项许可证条件，包括未能遵守之前的FMA指示令，以及确保遵守广告法规的制度不足。
FMA总法律顾问利亚姆·梅森表示：“取消市场许可证是我们最重要的干预措施之一。”。“违规行为的严重性和普遍性，再加上Rockfort的合规性合规性。在金融、银行、投资和保险合规性方面，是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。金融合规性也将是指遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规性是指遵守金融、银行业、投资和医疗合规性，是指遵循政府监管机构制定的规则或命令，无论是作为提供服务还是进行交易。金融不合规性也指遵守既定的准则或规范。这一名称还可以包括确保组织遵守这两个行业的努力y法规和政府立法。了解合规性是本条款的历史，在早期行动后缺乏改进，导致我们得出结论，Rockfort不适合持有许可证。"
Rockfort的麻烦早在2019年就开始了，当时FMA首次提出了对潜在误导性广告的担忧。尽管与监管机构多次接触，但Rockfort未能完全解决这些问题。
该公司为客户提供外汇/差价合约交易服务，并通过RockGlobal品牌提供股票交易。
FMA指控Rockfort什么
其中一项更严重的违规行为涉及Rockfort的产品披露声明，该声明缺乏有关对冲对手的强制性信息。从投资者的角度来看，这一遗漏被认为具有重大不利影响，可能会影响他们评估与Rockfort产品相关风险的能力。
法院还认定，Rockfort未能保持其在最初的许可证申请中所表现出的相同的能力、治理和合规标准。在七个月的时间里，该公司只有一名董事，而不是所需的三名董事，这导致了重大的治理问题。
Rockfort辩称，其违规行为并不严重，应该采取更宽松的监管措施。然而，爱德华兹法官驳回了这些论点，指出该公司的违规历史以及FMA随着时间的推移不断升级的干预措施。
FMA对Rockfort施加了额外条件，并要求该公司在许可证取消之前关闭与客户的剩余未结衍生品合约。此举旨在保护投资者，并确保Rockfort的衍生品业务有序结束。
新西兰金融管理局似乎追随澳大利亚金融管理局的脚步，正在就如何使衍生品对消费者更安全进行咨询。今年6月，它提出了一项新法律，将限制最大杠杆率杠杆率在金融交易中，杠杆是由经纪人提供的贷款，这有助于交易者以更少的初始投资控制相对大量的资金。因此，与没有杠杆的交易相比，杠杆允许交易者获得更高的投资回报。交易员试图从股票和货币等金融市场的波动中获利。没有任何杠杆的交易会大大降低潜在的回报，因此交易者在金融交易中，杠杆是经纪人提供的贷款，它使交易者能够以更少的初始投资控制相对大量的资金。因此，与没有杠杆的交易相比，杠杆允许交易者获得更高的投资回报。交易员试图从股票和货币等金融市场的波动中获利。没有任何杠杆的交易将大大降低潜在的回报，因此交易者将差价合约的条款解读为30:1，类似于包括欧洲在内的其他发达市场。
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