美国证券交易委员会（SEC）宣布对Harvest波动Management LLC和美林证券（美林证券）提起指控；从2016年3月开始的两年内，史密斯股份有限公司因违反客户指定投资限额而受到这些指控。
这导致客户支付更高的费用，面临更大的市场风险，并招致投资损失。两家公司已同意支付总计930万美元的罚款和追缴金，以解决美国证券交易委员会的索赔。
投资者面临更大风险
根据美国证券交易委员会的调查结果，Harvest担任抵押品的主要投资顾问和投资组合经理 让 让 收益率是指投资或证券在特定时间段内产生的收益。这通常以百分比形式显示，并以从中获得的利息或股息的形式显示。收益率不包括价格变化，这使其与总回报不同。因此，收益率适用于股票、债券等固定收益工具和其他类型的投资产品的各种规定回报率。收益率可以计算为比率或 收益率是指投资或证券在特定时间段内产生的收益。这通常以百分比形式显示，并以从中获得的利息或股息的形式显示。收益率不包括价格变化，这使其与总回报不同。因此，收益率适用于股票、债券等固定收益工具和其他类型的投资产品的各种规定回报率。收益率可以计算为比率或 阅读本条款 增强战略（CYES）。该策略涉及期权交易 波动 Volatility 在金融领域，波动性是指一种金融工具（如商品、货币或股票）在给定时间内的利率变化量。从本质上讲，波动性描述了工具波动的性质；高度波动的证券相当于价格的大幅波动，而低波动的证券则相当于价格小幅波动。波动性是金融交易员用来帮助他们开发交易系统的重要统计指标。Trad 在金融领域，波动性是指一种金融工具（如商品、货币或股票）在给定时间内的利率变化量。从本质上讲，波动性描述了工具波动的性质；高度波动的证券相当于价格的大幅波动，而低波动的证券则相当于价格小幅波动。波动性是金融交易员用来帮助他们开发交易系统的重要统计指标。Trad 阅读本条款 指数以产生额外回报。
从2016年开始，Harvest允许许多账户超过投资者最初注册CYES策略时设定的风险敞口限额。一些账户超过了限额50%或更多。这导致美林和嘉实的管理费增加，而投资者则面临更大的财务风险。
美林将其客户介绍给Harvest，并获得了部分管理费和激励费，以及交易佣金。美国证券交易委员会发现，美林知道风险敞口水平超过了预设限额，但未能充分告知其客户，其中大多数客户与美林有现有的咨询关系。
美国证券交易委员会执法部门副主任Mark Cave表示：“今天的行动使美林和Harvest对在向客户履行这些基本职责时失职负责，即使他们的客户的财务风险远远超过了预定的限额。”
美国证券交易委员会指控美林证券和Harvest波动管理公司无视客户指示 #银行业 #金融服务 https://t.co/FYGjUwDh6L
--新闻文件（@Newsfile_corp） 2024年9月25日
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美国证券交易委员会对Harvest、Merrill进行处罚
美国证券交易委员会进一步发现，Harvest和Merrill都没有采取和实施足够的政策向客户披露这些事实，并告知他们过度的风险敞口。
美国证券交易委员会发现，Harvest和 Merrill Lynch 违反了投资规则。在不承认或否认这一点的情况下，Harvest同意支付200万美元的罚款，而美林将支付100万美元。
Harvest还将返还350万美元的非法所得和利息，美林将返还280万美元。两家公司都将受到正式谴责，并被责令停止其不当行为。
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